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华讯投顾杨帆1年吃12张证监会罚单 荐股的华讯投

时间: 2019-05-24来源:baifu818.com作者:百富资讯 点击:
投资(833924)从去年2月到今年8月,吃了证监会12张罚单,受此影响公司上半年收入缩水7成。 自从去年2月份开始,华讯投资和全国主要分公司基本都被处罚了个编。广州、北京、南京、长...
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  投资(833924)从去年2月到今年8月,吃了证监会12张罚单,受此影响公司上半年收入缩水7成。

  自从去年2月份开始,华讯投资和全国主要分公司基本都被处罚了个编。广州、北京、南京、长沙、西安、重庆、福州等都受到当地证监局的处罚函。

  据挖贝网不完全统计,从去年2月9日到今年9月18日,华讯投资和各地分公司共受到12份行政监管函。

  被处罚的原因大致有:从事业务推广、服务提供的人员不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格;部分客户服务提供、客户回访未实行留痕管理;部分业务推广环节未留痕;内部控制制度不完善;信息公示内容不完整;未对部分客户进行风险揭示;未全面了解投资者基本信息及风险偏好、:向客户提供投顾服务时,未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码等。

  各地证监局开出的罚单也不一样。受到最多的处罚是暂停新增客户 3 个月。罚得最重的是郑州分公司,暂停新增证券投资咨询业务客户 6 个月。

  在几份处罚公告中,华讯投资都会表示,上述监管措施暂未对公司财务方面产生重大不利影响。

  华讯投资今年半年报显示,上半年营业收入1.13亿元,较上年同期下降74.72%;净利润-27,250,321.72 元,较上年同期下降 482.58%;扣除非经常性损益后净利润-25,115,125.88 元,较上年同期下降 233.40%。

  华讯投资称,收入减少,报告期内过半时间公司受到行政监管措施影响,暂停新增客户所致。

  资料显示,华讯投资是一家证券投资咨询服务商,主要以证券工具型软件,互联网工具为广大投资者提供证券投资咨询服务,公司先后自主研发“淘股王”系列软件,通过科技手段提升证券投资服务效率,为投资者提供准确、高效的智能证券投资服务。

  最近股市低迷,但股市“黑嘴”并没有消失,在变着法子活跃在我们身边,不单在电视和网站上作祟,也潜藏在朋友圈和公众号,令普通投资者防不胜防。今年5月,证监会主席刘士余表态,要坚决打击严重侵害投资者合法权益的网络“黑嘴”。6月,中国证监会稽查局、法律部、处罚委有关负责人,北京、河北等相关负责人被召集到上海开会,专门针对打击“黑嘴”。

  华讯投资在定期报告也提示,公司依照中国证券监督管理委员会发放的经营证券期货业务许

  可证经营,主要提供证券投资咨询服务,受中国证券监督管理委员会及派出机构直接监管。在日常经营过程有可能存在因没有详细了解而违反证券法规、规章及制度的经营行为。

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