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除了对股票和市场外 还需要熟悉市场中各类主体

时间: 2019-05-24来源:baifu818.com作者:百富资讯 点击:
进入股票市场前,除了要对股票和股票市场有一定了解之外,我们还需要熟悉市场中的各类主体。股票市场中有一些需要筹集资金的发行人,也有一些手中有盈余资金的投资者,他们构...
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  进入股票市场前,除了要对股票和股票市场有一定了解之外,我们还需要熟悉市场中的各类主体。股票市场中有一些需要筹集资金的发行人,也有一些手中有盈余资金的投资者,他们构成了股票市场主体的基础。在股票的发行与交易过程中,涉及的程序比较复杂,所以我们需要各类具备专业知识的中介机构来为我们提供相应的服务。同时,有序的市场还离不开“裁判员”的监督和管理。了解各类参与者,可以帮助我们对整个股票市场的运行有更全面的认识。接下来,让我们一起来认识一下这些股票市场的参与者吧!

  答:(1)发行人:指为筹措资金而发行股票的发行主体,只有股份有限公司才能发行股票。

  (2)投资者:主要是指以获取股息或资本资本收益为目的而买入股票的机构或个人。相应地,投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类

  (3)中介机构:指为股票的发行、交易提供服务的各类机构。在股票市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构

  (4)自律性组织:包括证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券投资者保护基金。

  普通投资者的日常投资行为,例如证券买卖和投资咨询等,大多通过证券公司进行,所以与投资者关系最为密切的中介机构是证券公司。

  答:目前我国机构投资者主要有金融机构及发行的理财产品,社会保障基金、企业年金等养老基金,合格境外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII),法人或者其他组织等。

  答:证券公司又称卷商。是指依照《公司法》、《证券法》规定并经国务软证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的主要业务有证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易。证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务 、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务等。其中,证券经纪业务是指证券公司接受客户委托,按照客户要求代理客户买卖有价证券并提供相关服务,证券公司收取佣金作为报酬的证券中介业务。

  答:证券营业部是证券公司的分支机构,证券公司往往有多个下辖的营业部。证券营业部是证券公司直接面对客户的窗口,可以为客户提供开立股东账户和资金账户、开通业务权限、办理委托方式、联网查询等证券账户有关的服务。

  答:证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询机构、资信评级机构、自残评估机构等。

  答:证券交易所是证券买卖双方公开交易的常事,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券,也不觉得证券价格,而是为证券交易提供一定的场所和设施,配备必要的管理和服务人员,为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。从世界各国的情况看,证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人,我国的证券交易所属于后一种。目前,大陆有两家证券交易所,即1990年12月19日开业的上海证券交易所和1990年12月1日开业的深圳证券交易所。在我国有四个:上海证券交易所和深圳证券交易所,香港交易所,台湾证券交易所。

  答:证券协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。其自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。

  答:证券结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。证券登记结算机构实行行业自律管理。我国证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  答:证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

  答:中证中小投资者服务中心有限责任公司(简称投服中心),是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构,主要业务包括持股行权。纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。具体包括:公益性持有证券等品种,以股东身份行权和维权;受中小投资者委托,提供调解服务;为中小投资者自主维权提供法律支持等服务;面向中小投资者开展公益性宣传和教育;代表中小投资者,向政府机构、监管部门反映诉求了中国证监会委托的其他业务员。

  在我国,证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货去市场秩序,保障其合法运行。依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行的职责包括但不限于:

  (1)研究和你定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

  (2)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

  (3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院圈定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

  (5)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。

  (6)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所得高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。

  (7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

  (8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

  简单地说,投资者向证券公司发出买入指令,证券公司把投资者的买入指令再发送给交易所,成交后将股票放在登记结算公司投资者本人的证券账户中。卖出时,投资者把卖出指令发送给证券公司,证券公司将其卖出指令发送给交易所,成交后,登记结算公司从投资者证券账户中扣除相应的证券。

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